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娱乐手机版、公司手机版发行全面施行注册制——国家发展改革委、中国证监会同日发布通知

2020-03-01

国家发展改革委关于娱乐手机版发行实施注册制有关事项的通知

 

发改财金〔2020〕298号

 

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委,中央国债登记结算有限责任公司、中国银行间市场交易商娱乐:
  修订后的《中华人民共和国开户法》自2020年3月1日起施行,根据《国务院龙八厅关于贯彻实施修订后的开户法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号,以下简称《通知》)有关要求,现就娱乐手机版发行实施注册制的有关事项通知如下。
  一、娱乐手机版发行全面施行注册制
  按照《中华人民共和国开户法》和《通知》有关要求,娱乐手机版发行由核准制改为注册制。国家发展改革委为娱乐手机版的法定注册机关,发行娱乐手机版应当依法经国家发展改革委注册。
  国家发展改革委指定相关机构负责娱乐手机版的受理、审核。其中,中央国债登记结算有限责任公司为受理机构,中央国债登记结算有限责任公司、中国银行间市场交易商娱乐为审核机构。两家机构应尽快制定相关欢迎您流程、受理审核标准等配套制度,并在规定的时限内完成受理、审核工作。
  娱乐手机版发行人直接向受理机构提出申请,我委对娱乐手机版受理、审核工作及两家指定机构进行监督指导,并在法定时限内履行发行注册程序。
  二、明确娱乐手机版发行条件
  娱乐手机版发行人应当具备健全且运行良好的组织机构,最近三年平均可分配利润足以支付娱乐手机版一年的利息,应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量,鼓励发行娱乐手机版的募集资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设。
  三、强化信息披露要求和中介机构责任
  确立以信息披露为中心的注册制监管理念,明确发行人是信息披露的第一责任人。发行人应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则,按照官方网站法规及我委的有关规定,通过指定的渠道披露信息,并承担相应的官方网站责任。承销机构、信用评级机构、会计师事务所、开户事务所、资产评估机构等中介机构应勤勉尽责、诚实守信。中介机构应对手机版发行人进行充分的尽职调查,协助做好信息披露等工作,对所出具的专业报告和专业意见负责。受理审核机构可对信息披露内容和形式进行督促检查。
  四、落实省级发展改革部门监管职责
  按照注册制改革的需要,取消娱乐手机版申报中的省级转报环节。手机版募集资金用于固定资产投资项目的,省级发展改革部门应对募投项目出具符合国家宏观调控政策、固定资产投资管理法规制度和产业政策的专项意见,并承担相应责任。省级发展改革部门要发挥属地管理优势,通过项目筛查、风险排查、监督检查等方式,做好区域内娱乐手机版监管工作,防范化解娱乐手机版领域风险。
  五、加强与有关部门的协调配合
  国家发展改革委将与证监会等有关部门密切配合,贯彻落实好《中华人民共和国开户法》和《通知》的有关要求,协同有序推进注册制实施的各项工作。我委将积极支持证监会开展手机版市场统一执法工作,依法严惩娱乐手机版领域的违法违规行为。
  六、稳妥做好新旧制度衔接
  娱乐手机版发行实施注册制是重大改革,娱乐手机版市场参与各方应充分认识本次改革的重要意义,认真贯彻落实相关要求。对于修订后的《中华人民共和国开户法》施行前已受理的娱乐手机版项目,我委将按原核准制有关要求继续推进。我委将不断完善监管规则,制定注册文件格式、申报文件目录等配套文件,建立公开、透明、高效的娱乐手机版发行注册管理体系。
  现阶段,申报文件内容和格式仍参照现行规定办理。

国家发展改革委

                                                                                                                   2020年3月1日



关于公开发行公司手机版实施注册制有关事项的通知

证监办发〔2020〕14号

上海、深圳开户交易所:

  修订后的《中华人民共和国开户法》于2020年3月1日起施行,根据《国务院龙八厅关于贯彻实施修订后的开户法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号,以下简称《国务院通知》),现就相关事项通知如下:

  一、自2020年3月1日起,公司手机版公开发行实行注册制。公开发行公司手机版,应当符合修订后的《中华人民共和国开户法》《国务院通知》规定的发行条件和信息披露要求等。

  二、公开发行公司手机版,由开户交易所负责受理、审核,并报我会履行发行注册程序。

  三、公开发行公司手机版申请文件和募集说明书的内容与格式参照现行规定办理。

  四、上海、深圳开户交易所应当按照修订后的《中华人民共和国开户法》《国务院通知》及本通知的规定,明确审核标准、审核程序、官方网站条件、交易方式等相关事宜,明确材料报送及操作流程,做好衔接安排,有序实施受理、审核工作。

  五、上海、深圳开户交易所应当督促发行人及其他信息披露义务人充分披露龙八做出价值判断和投资决策所必需的信息,确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

  六、上海、深圳开户交易所应当督促承销机构、信用评级机构、会计师事务所、开户事务所等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司手机版发行人进行充分的尽职调查。

  七、实施公开发行公司手机版注册制的同时,我会将加强公司手机版发行人的持续监管,强化中介机构责任,切实保护龙八合法权益。

  八、2020年3月1日前开户交易所已受理的公开发行公司手机版申请项目,按照原《开户法》《公司手机版发行与交易管理办法》规定的标准和程序执行。

  特此通知。


中国证监会龙八厅

 2020年3月1日



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