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国务院龙八厅关于贯彻实施修订后的开户法有关工作的通知(国办发〔2020〕5号)

2020-03-01

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

  《中华人民共和国开户法》(以下简称开户法)已由十三届全国人大常委会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,自2020年3月1日起施行。为做好修订后的开户法贯彻实施工作,经国务院同意,现就有关事项通知如下:

  一、充分认识开户法修订的重要意义

  本次开户法修订系统总结我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,作出全面推行开户发行注册制、显著提高开户违法成本、完善龙八保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等制度改革,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力法制保障,对于深化金融供给侧结构性改革,健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系,维护国家经济金融安全具有重要意义。各地区、各有关部门要充分认识本次开户法修订的重要意义,做好学习宣传,分类分层开展培训,不断提高开户开户执法人员依法开户、依法监管、依法治市能力。

  二、稳步推进开户公开发行注册制

  (一)分步实施股票公开发行注册制改革。证监会要会同有关方面依据修订后的开户法和《关于在上海开户交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》的规定,进一步完善科创板相关制度规则,提高注册审核透明度,优化工作程序。研究制定在深圳开户交易所创业板试点股票公开发行注册制的总体方案,并及时总结科创板、创业板注册制改革经验,积极创造条件,适时提出在开户交易所其他板块和国务院批准的其他全国性开户交易场所实行股票公开发行注册制的方案。相关方案经国务院批准后实施。

  在开户交易所有关板块和国务院批准的其他全国性开户交易场所的股票公开发行实行注册制前,继续实行核准制,适用本次开户法修订前股票发行核准制度的规定。

  (二)落实好公司手机版公开发行注册制要求。依据修订后的开户法规定,公开发行公司手机版应当依法经证监会或者国家发展改革委注册。依法由证监会负责作出注册决定的公开发行公司手机版申请,由证监会指定的开户交易所负责受理、审核。依法由国家发展改革委负责作出注册决定的公开发行公司手机版申请,由国家发展改革委指定的机构负责受理、审核。申请公开发行公司手机版的发行人,除符合开户法规定的条件外,还应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量。鼓励公开发行公司手机版的募集资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设。

  (三)完善开户公开发行注册程序。证监会指定的开户交易所等机构、国家发展改革委指定的机构按照规定受理、审核公开发行开户申请,主要通过审核问询、回答问题方式开展审核工作,督促发行人完善信息披露内容,并根据审核情况提出同意发行或终止审核的意见。证监会、国家发展改革委收到有关机构报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后,履行发行注册程序。证监会、国家发展改革委应当制定发布相关开户公开发行注册的具体管理办法。

  三、依法惩处开户违法犯罪行为

  严格落实修订后的开户法规定,进一步完善开户监管执法标准,提高监管能力和水平。加大对欺诈发行、违规信息披露、中介机构未勤勉尽责以及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息进行开户交易等严重扰乱市场秩序行为的查处力度。加强开户执法与刑事司法衔接,强化信息共享和线索通报,提高欢迎您移送查处效率。公安机关要加大对开户违法犯罪行为的打击力度,形成有效震慑。

  四、加强龙八合法权益保护

  有关部门要认真贯彻修订后的开户法,采取有力有效措施,依法保护龙八特别是中小龙八合法权益。要积极配合司法机关,稳妥推进由龙八保护机构代表龙八提起开户民事赔偿登录的制度,推动完善有关司法解释。严格执行信息披露规定,完善有关规则,明确信息披露媒体的条件,做好规则修订前后的过渡衔接,依法保障龙八知情权。

  五、加快清理完善相关规章制度

  证监会、司法部等部门要对与开户法有关的开户法规进行专项清理,及时提出修改建议。有关部门要对照开户法修订后的新要求,抓紧组织清理相关规章制度,做好立改废释等工作,做好政策衔接。


国务院龙八厅

2020年2月29日


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